Mới đây, UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lưu Thái Hải, ông Ngô Huỳnh Minh Uy về hành vi thao túng thị trường chứng khoán và 19 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng giá cổ phiếu FIR của Công ty Cổ phần Địa ốc First Real.
Đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, ngày 12/1/2024, UBCKNN đã quyết định xử phạt ông Lưu Thái Hải (địa chỉ tổ 31 Hòa Khánh Bắc, quận Liên Chiểu, TP. Đà Nẵng) và ông Ngô Huỳnh Minh Uy (địa chỉ T34 Lương Thế Vinh, quận Sơn Trà, TP. Đà Nẵng). Mức phạt dành cho mỗi người là 1,5 tỷ đồng.
Theo UBCKNN, trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022, ông Hải và Uy đã sử dụng 76 tài khoản để liên tục mua bán, giao dịch giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu FIR. Các hành vi trên đã vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.
Ngoài 2 cá nhân trên, UBCKNN còn xử phạt 19 cá nhân về hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
 |
| Hàng loạt cá nhân bị xử phạt vì liên quan đến thao túng giá cổ phiếu FIR. Ảnh minh họa. |
Cụ thể, 19 cá nhân bị xử phạt gồm: Bà Hoàng Thị Thuỳ Vân (nơi ở hiện tại: Khối phố 11 (Khối phố 3 mới), phường An Xuân, TP. Tam Kỳ, Quảng Nam); bà Hồ Trung Anh (196/29 Nguyễn Công Trứ, An Hải Đông, quận Sơn Trà, TP. Đà Nẵng); ông Hồ Xuân Phương (50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP. Đà Nẵng); bà Huỳnh Thị Phước (Tổ 16 An Hải Đông, quận Sơn Trà, TP. Đà Nẵng); bà Lê Thị Trinh (thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị); bà Đinh Thị Nhung (50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP. Đà Nẵng); ông Nguyễn Đức Trung (12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, TP. Hà Nội); bà Nguyễn Lê Hồng Trang (134 Châu Thị Vĩnh Tế, Mỹ An, quận Ngũ Hành Sơn, TP. Đà Nẵng); ông Nguyễn Minh Quyền (K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, TP. Đà Nẵng); bà Nguyễn Thị Diệu Hằng (50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP. Đà Nẵng); bà Nguyễn Thị Hồng Loan (tổ 38, Hòa Quý, quận Ngũ Hành Sơn, TP. Đà Nẵng); bà Nguyễn Thị Loan (50 Bạch Đằng, quận Hải Châu, TP. Đà Nẵng); bà Nguyễn Thị Thu Hà (Tổ 36, Hòa Khánh Bắc, quận Liên Chiểu, TP. Đà Nẵng); bà Phan Thị Kiều Phụng (Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định); bà Thái Thị Phương Thảo (thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam); bà Trần Thị Hà Giang (K168/6B Trưng Nữ Vương, TP. Đà Nẵng); ông Võ Văn Quảng (Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị); ông Vũ Đình Cương (tổ 71, Hòa Cường Bắc, quận Hải Châu, TP. Đà Nẵng); ông Nguyễn Anh Tuấn (Căn hộ B29.07 chung cư cao cấp HAGL 72 Hàm Nghi, quận Thanh Khê, TP. Đà Nẵng).
UBCKNN đã đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng đối với 19 cá nhân trên do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Theo UBCKNN, các cá nhân trên đã cho ông Nguyễn Hữu Đức mượn các tài khoản chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu FIR từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022. Trước đó, ông Nguyễn Hữu Đức đã bị xử phạt theo Quyết định số xử phạt vi phạm hành chính số 1008/QĐ-UBCK ngày 8/11/2023 của UBCKNN do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
UBCKNN cho rằng, việc thực hiện hành vi vi phạm của 21 cá nhân cho thấy, không có khoản thu trái pháp luật. Do đó, ngày 12/1/2024, cơ quan này đã áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn như: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024.
