Sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Quản lý quỹ BVIM bị phạt 145 triệu đồng
Cụ thể, ngày 28/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 332/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ BVIM (Quản lý Quỹ BVIM) địa chỉ trụ sở chính tại tầng 18, tòa nhà VCCI, số 9 Đào Duy Anh, phường Phương Mai, quận Đống Đa, TP.Hà Nội.
Theo đó, Quản lý quỹ BVIM bị xử phạt 85 triệu đồng đối với hành vi vi phạm hành chính không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Theo đó, Quản lý quỹ BVIM không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trên website của Công ty về việc họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2021. Bên cạnh đó, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về việc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021.
| Thông tin về xử phạt Quản lý quỹ BVIM được đăng tải trên cổng thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
Ngoài ra, Quản lý quỹ BVIM còn bị phạt 60 triệu đồng vì không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ. Quản lý Quỹ BVIM không ban hành quy trình tư vấn đầu tư chứng khoán; sổ tay định giá; quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua Quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán.
| Quản lý quỹ BVIM bị xử phạt 145 triệu đồng vì sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (ảnh minh họa) |
Trước các hành vi vi phạm trên, Quản lý quỹ BVIM đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt tổng cộng 145 triệu đồng.
Được biết, Quản lý quỹ BVIM được thành lập vào năm 2006 với 25 tỷ đồng vốn điều lệ. Lĩnh vực hoạt động chính của Quản lý quỹ BVIM là thành lập và quản lý các quỹ đầu tư trong nước và nước ngoài đầu tư tại Việt Nam; nhận ủy thác đầu tư và quản lý danh mục đầu tư; tư vấn tài chính, tư vấn đầu tư và các chứng năng khác theo quy định pháp luật.