Chứng khoán Nhất Việt bị xử phạt vì vi phạm quy định chứng khoán

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa mới công bố Quyết định số 874/QĐ-XPVPHC ngày 2/8 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Nhất Việt (Chứng khoán Nhất Việt). Trụ sở doanh nghiệp tại lầu 1, số 117-119-121 Nguyễn Du, phường Bến Thành, quận 1, TP. Hồ Chí Minh.

Theo đó, Chứng khoán Nhất Việt bị phạt tiền 187,5 triệu theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Cụ thể, trong năm 2022 và năm 2023, công ty đã thực hiện giải ngân ứng trước tiền bán cho các ông/bà là người nội bộ và người liên quan người nội bộ của công ty.

Đồng thời, Chứng khoán Nhất Việt bị phạt tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do cho khách hàng rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của các khách hàng. Cụ thể, trong năm 2023, công ty đã cho 4 khách hàng rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của các khách hàng.

Như vậy, Chứng khoán Nhất Việt bị xử phạt với tổng số tiền 325 triệu đồng.

Cũng trong ngày 2/8, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 301/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần VNG với tổng số tiền 157,5 triệu đồng.

Cụ thể, phạt tiền phạt 92,5 triệu đồng do hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật các tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị số 10/2022/NQ-HĐQT ngày 8/9/2022 thông qua việc thế chấp tài sản của công ty để bảo đảm nghĩa vụ nợ của Công ty Cổ phần Công nghệ Big V (là cổ đông lớn và bên liên quan).

Công ty Cổ phần VNG cũng có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn trên Hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội và của công ty đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2023 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2023.

Bên cạnh đó, Công ty Cổ phần VNG bị phạt 65 triệu đồng do hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Trước đó, trong năm 2022 và năm 2023, Công ty có phát sinh giao dịch với bên liên quan là Công ty Cổ phần công nghệ Big V (Công ty Cổ phần VNG đã sử dụng tài khoản tiền gửi của Công ty Cổ phần VNG mở tại Citibank - Chi nhánh Hà Nội để bảo đảm cho khoản vay của cổ đông lớn là Công ty Cổ phần Công nghệ Big V tại Ngân hàng Citibank - Chi nhánh Singapore).

Tuy nhiên, tại các Báo cáo tài chính năm 2022 và năm 2023 đã kiểm toán, Công ty Cổ phần VNG không trình bày đầy đủ giao dịch với bên liên quan này.