Dấu hỏi sau vụ Tập đoàn VsetGroup bán 208 tỷ trái phiếu sai qui định?

Cuối năm 2021, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thông tin đang phối hợp với Bộ Công an để xem xét xử lý vụ việc Tập đoàn VsetGroup bán trái phiếu sai quy định. Đến nay, đã có thêm nhiều thông tin về vụ việc nhưng vẫn còn một số vấn đề cần làm rõ hơn để làm lành mạnh thị trường tài chính doanh nghiệp.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chỉ ra nhiều sai phạm

Trước đó, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã tiến hành kiểm tra, phát hiện Công ty CP Tập đoàn VsetGroup (VsetGroup) trụ sở tại số 107 Cộng Hòa, phường 12, quận Tân Bình, TP. Hồ Chí Minh có hành vi chào bán chứng khoán ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN, vi phạm quy định tại Điều 13, Luật Chứng khoán năm 2006 và Điều 16, Luật Chứng khoán năm 2019.

Dấu hỏi sau vụ Tập đoàn VsetGroup bán 208 tỷ trái phiếu sai qui định?
Thông báo phát hành trái phiếu của Tập đoàn Vsetgroup

Ngày 30/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 814/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính VsetGroup 600 triệu đồng. Đồng thời, UBCKNN còn buộc VsetGroup phải thu hồi trái phiếu đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng.

Ngoài ra, UBCKNN còn nêu rõ hoạt động chào bán trái phiếu của VsetGroup có dấu hiệu bất thường, tiềm ẩn rủi ro cho nhà đầu tư. VsetGroup báo cáo đã ký hơn 670 hợp đồng mua bán trái phiếu từ 01/01/2020 - 27/10/2021, với tổng giá trị hơn 208 tỷ đồng. VsetGroup còn báo cáo thực hiện chào bán trái phiếu để tài trợ vốn lưu động phục vụ sản xuất kinh doanh nhưng không cung cấp được hồ sơ, tài liệu liên quan đến sử dụng số tiền thu được.

Đặc biệt, UBCKNN còn cho rằng VsetGroup không theo dõi, hạch toán, trình bày trên Báo cáo tài chính tại thời điểm 31/12/2020 và Báo cáo tài chính tại thời điểm 30/6/2021 của công ty đối với các khoản tiền thu được từ chào bán trái phiếu, trả lãi vay trái phiếu, trả gốc vay trái phiếu đến hạn. Các khoản tiền thu được từ chào bán trái phiếu được các cá nhân trong công ty rút ra khỏi tài khoản của công ty và không được nhập quỹ đầy đủ, không được theo dõi trên sổ sách kế toán.

Trước những dấu hiệu bất thường này, UBCKNN khẳng định đang phối hợp với Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu - Bộ Công an để xem xét xử lý vụ việc.

Được biết, UBCKNN đã khẳng định VsetGroup nêu mục đích phát hành trái phiếu “chui” trị giá 208 tỷ để tài trợ vốn lưu động phục vụ sản xuất kinh doanh, trong gần 2 năm 2020, 2021 nhưng không cung cấp được hồ sơ liên quan đến sử dụng số tiền. Đối chiếu với Điều 5, Nghị định 153/2020/NĐ-CP quy định chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho thấy: Về nguyên tắc phát hành trái phiếu và sử dụng vốn, doanh nghiệp phải nêu cụ thể mục đích tại phương án phát hành theo quy định tại Điều 13 Nghị định này và công bố thông tin cho nhà đầu tư đăng ký mua trái phiếu. Trong đó mục đích phát hành bao gồm các thông tin cụ thể về chương trình, dự án đầu tư; các hoạt động sản xuất, kinh doanh cần bổ sung vốn; nguồn vốn được cơ cấu…

Dấu hỏi sau vụ Tập đoàn VsetGroup bán 208 tỷ trái phiếu sai qui định?
Thông tin VsetGroup bị xử phạt 600 triệu đồng được đăng tải trên trang điện tử của UBCKNN

Trong khi đó, tại trang điện tử với tên miền được cho là của Tập đoàn VsetGroup đăng tải rất nhiều hình ảnh danh mục các dự án thuộc lĩnh vực: bất động sản, tài chính, thời trang, nhà hàng, khách sạn, đào tạo lái xe… Tuy nhiên, những thủ tục pháp lý của các dự án này được cơ quan chức năng thẩm định, phê duyệt ra sao không được thể hiện đầy đủ. Đồng thời, UBCKNN cho biết, VsetGroup đã không nộp hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu theo quy định. Điều này khiến dư luận đặt ra câu hỏi liệu VsetGroup có che giấu thông tin về chương trình, dự án đầu tư… để huy động rồi sử dụng hàng trăm tỷ đồng của khách hàng vào mục đích khác?

Bên cạnh đó, dư luận cũng còn đặt ra câu hỏi, liệu những dự án kêu gọi đầu tư bằng trái phiếu của VsetGroup đã được cơ quan chức năng phê duyệt, cấp phép hay mới chỉ nằm trong “quy hoạch” phát triển theo định hướng của tập đoàn. Nếu đã đầy đủ và thực hiện đúng mục đích tại sao không trình hồ sơ đăng ký chào bán theo đúng quy định?

Có phải lần đầu?

Ngày 27/1/2022, VsetGroup đã gửi UBCKNN báo cáo về việc tổng kết khắc phục theo Quyết định xử phạt hành chính số 814/QĐ-XPVPHC. Đại diện VsetGroup thông tin trên truyền thông về việc bán chui trái phiếu là do doanh nghiệp hiện chưa là công ty đại chúng, VsetGroup lần đầu tham gia hoạt động phát hành chứng khoán nên kinh nghiệm còn sơ khai, kiến thức về pháp luật chứng khoán còn hạn chế, khó tránh khỏi các thiếu sót. Hiện doanh nghiệp này thông tin đã hoàn trả lại tiền cho các trái chủ nhưng không công bố con số cụ thể.

Dấu hỏi sau vụ Tập đoàn VsetGroup bán 208 tỷ trái phiếu sai qui định?
Hình ảnh trái phiếu của VsetGroup thể hiện năm phát hành 2018

Sai phạm như vậy nhưng trong bản tin được một số cơ quan báo chí đăng tải, đơn vị này nêu: “Trong thời gian rất ngắn, VsetGroup đã thực hiện biện pháp khắc phục: Gửi văn bản thông báo cho nhà đầu tư; công bố trên 1 tờ báo trung ương trong 3 số liên tiếp; công bố trên trang thông tin điện tử của VsetGroup về việc hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi”.

Trước những thông tin VsetGroup đưa ra, dư luận cho rằng lý giải này chưa thật sự thuyết phục. Bởi VsetGroup là doanh nghiệp đa ngành đã thành lập được 8 năm. Trong khi đó, quy định về chứng khoán đã được “luật hoá” từ năm 2006 bằng Luật Chứng khoán 2006 và tới nay là Luật Chứng khoán 2019. Đồng thời, đi kèm các văn bản dưới luật là các Nghị định 90/2011/NĐ-CP ngày 14/10/2011 quy định về quy định về phát hành trái phiếu doanh nghiệp. Tiếp đến, Chính phủ cũng ban hành Nghị định số 153/2020/NĐ-CP quy định về việc này.

Hơn nữa, trong một số tài liệu VsetGroup đã trích dẫn Nghị định 153/2020/NĐ-CP để làm 1 trong những căn cứ chào bán trái phiếu gửi tới các trái chủ. Đặc biệt, VsetGroup còn khẳng định căn cứ vào Nghị định 153/2020/NĐ-CP thì không phải xin phép bất kỳ cơ quan nào chấp thuận khi công bố thông tin chào bán. Trong khi Nghị định 153/2020/NĐ-CP quy định rất rõ về trình tự, thủ tục chào bán trái phiếu riêng lẻ của doanh nghiệp. Vậy, VsetGroup có thể không biết luật hay “cố tình” báo cáo sai và chưa đầy đủ?

Đáng chú ý, VsetGroup cho rằng đây là lần đầu tham gia phát hành trái phiếu. Tuy nhiên, theo một số tài liệu, hình ảnh thể hiện VsetGroup không chỉ phát hành trái phiếu trong giai đoạn từ 01/01/2020 - 27/10/2021 theo kết quả kiểm tra của UBCKNN mà đã có dấu hiệu thực hiện từ năm 2018.

Nhìn nhận dưới góc độ pháp lý về hành vi của VsetGroup, một số luật sư cho rằng: VsetGroup không cung cấp được tài liệu liên quan đến việc sử dụng số tiền từ bán trái phiếu nhưng lại để các cá nhân trong công ty rút tiền ra khỏi tài khoản. Các cơ quan chức năng cần phải làm rõ, tại sao các cá nhân lại được phép rút tiền hay VsetGroup đang thu tiền qua bán trái phiếu rồi trả nợ cho nhân viên? Các cá nhân được rút tiền theo trường hợp nào, thanh toán cá nhân hay VsetGroup giao cho cá nhân chịu trách nhiệm sử dụng nguồn vốn phục vụ cho kinh doanh theo đúng mục tiêu ban đầu khi chào bán trái phiếu.

Dấu hỏi sau vụ Tập đoàn VsetGroup bán 208 tỷ trái phiếu sai qui định?
Chính sách hợp tác trái phiếu từ ngày 15/12/2019.

Trường hợp sử dụng trái với mục đích đầu tư có thể được hiểu là có dấu hiệu cấu thành tội “lừa đảo chiếm đoạt tài sản”. Bởi vì người mua trái phiếu được công bố mục đích rõ ràng từ phía VsetGroup, nếu không được sử dụng đúng mục đích thì đã bị lừa. Còn việc doanh nghiệp có hoàn trả lại tiền cho trái chủ hay không đây chỉ là tình tiết khắc phục hậu quả bởi hành vi chiếm đoạt tài sản đã cấu thành.

Bộ Tài chính đã xử phạt và yêu cầu khắc phục hậu quả

Liên quan đến phát hành trái phiếu, ngày 7/4/2022, Thủ tướng Chính phủ đã có Công điện số 304 chỉ đạo Bộ Công an khẩn trương phối hợp với các cơ quan liên quan điều tra, xác minh để xử lý nghiêm minh hành vi vi phạm theo đúng quy định, đảm bảo hoạt động phát hành trái phiếu đúng mục đích, lành mạnh.

Ngày 8/4 vừa qua, Bộ Tài chính cũng phát đi thông cáo cho biết: Từ năm 2019, Bộ đã triển khai trên 30 đoàn kiểm tra tại các doanh nghiệp phát hành, công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại. Qua kiểm tra, cơ quan quản lý đã xử phạt vi phạm hành chính và yêu cầu các biện pháp khắc phục hậu quả tại hai doanh nghiệp là VsetGroup và Apec Group, đồng thời, xử phạt Công ty Chứng khoán VIS. Bộ cũng chỉ đạo UBCKNN phối hợp, cung cấp tài liệu cho cơ quan chức năng để xem xét các trường hợp vi phạm.

Mong rằng, VsetGroup và các cơ quan chức năng liên quan sớm công bố thông tin cụ thể hơn, rõ ràng hơn tới dư luận về sự việc, qua đó thấy rõ trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức liên quan, không để doanh nghiệp bị “hàm oan” (nếu có). Đồng thời qua sự việc này, các cơ quan chức năng cũng cần sớm có những giải pháp “bịt” các “lỗ hổng” trong hoạt động phát hành trái phiếu doanh nghiệp, tạo môi trường kinh doanh lành mạnh, không để cá nhân hay tổ chức nào “lũng đoạn” thị trường thể hiện sự nghiêm minh, bình đẳng của pháp luật.

Thái Hoàng
Bạn thấy bài viết này thế nào?
Kém Bình thường ★ ★ Hứa hẹn ★★★ Tốt ★★★★ Rất tốt ★★★★★

Có thể bạn quan tâm

Tin mới nhất

VNDIRECT hạ dự báo tăng trưởng GDP của Việt Nam năm 2025 xuống 6,6%

VNDIRECT hạ dự báo tăng trưởng GDP của Việt Nam năm 2025 xuống 6,6%

Chứng khoán VNDIRECT vừa công bố báo cáo kinh tế vĩ mô, những tác động do chính sách của Tổng thống Mỹ Donald Trump đưa ra đối với kinh tế Việt Nam.
Mục tiêu tăng trưởng tín dụng 15% không còn xa vời

Mục tiêu tăng trưởng tín dụng 15% không còn xa vời

Theo Thống đốc Nguyễn Thị Hồng, thông thường, tín dụng sẽ tăng mạnh vào những tháng cuối năm, vì vậy mục tiêu tăng trưởng 15% của năm 2024 là hoàn toàn khả thi.
Quản trị công ty -

Quản trị công ty - 'thước đo' năng lực của doanh nghiệp

Không chỉ tăng năng lực cạnh tranh trên thị trường, đầu tư vào quản trị công ty sẽ giúp doanh nghiệp quản lý được rủi ro và gia tăng cơ hội hút vốn đầu tư.
Giấc mơ 100.000 USD xa dần với Bitcoin

Giấc mơ 100.000 USD xa dần với Bitcoin

Những dự đoán lạc quan về việc chinh phục mốc lịch sử 100.000 USD của Bitcoin đã trở nên xa vời, khi đồng tiền số này đột ngột lao dốc, giảm xuống vùng 90.000.
Giải chạy Marathon quốc tế do Techcombank đồng hành có tiếp tục được mong đợi?

Giải chạy Marathon quốc tế do Techcombank đồng hành có tiếp tục được mong đợi?

Giải Marathon quốc tế TP.HCM Techcombank đã trở thành giải chạy với nhiều kỷ lục và những giá trị tích cực sau 6 năm tổ chức.

Tin cùng chuyên mục

Lợi nhuận bứt phá của FPT Shop khiến giới phân tích tăng dự phóng thêm 50%

Lợi nhuận bứt phá của FPT Shop khiến giới phân tích tăng dự phóng thêm 50%

Với màn thể hiện ấn tượng của FPT Retail nói chung và FPT Shop nói riêng, ACBS vừa tăng dự phóng lợi nhuận trước thuế thêm 50%, lên 530 tỷ đồng trong năm 2024.
Công ty Du lịch Thành Thành Công ‘hút

Công ty Du lịch Thành Thành Công ‘hút' 500 tỷ đồng trái phiếu

Công ty CP Du lịch Thành Thành Công - TTC Hospitality (Mã CK: VNG) vừa phát hành thành công lô trái phiếu VNGB2427001 với giá trị 500 tỷ đồng.
MB cùng KiotViet đem lại giải pháp tài chính toàn diện tiếp sức cho hộ kinh doanh mùa Tết 2025

MB cùng KiotViet đem lại giải pháp tài chính toàn diện tiếp sức cho hộ kinh doanh mùa Tết 2025

MB và KiotViet hợp tác cung cấp gói giải pháp toàn diện giúp các chủ hộ kinh doanh giải quyết nỗi lo về vốn và vận hành trong giai đoạn cuối năm 2024- đầu 2025.
Cổ phiếu HVN

Cổ phiếu HVN 'cất cánh': Giá trị phản ánh sự chuyển mình của Vietnam Airlines

Cổ phiếu HVN của Vietnam Airlines đang là tâm điểm thu hút dòng vốn từ nhà đầu tư, hoàn toàn phù hợp với những thành tựu và nỗ lực mà họ đã và đang thực hiện.
Tập đoàn Bảo Việt (BVH): chi trả hơn 745 tỷ đồng cổ tức bằng tiền trong tháng 12/2024

Tập đoàn Bảo Việt (BVH): chi trả hơn 745 tỷ đồng cổ tức bằng tiền trong tháng 12/2024

Tập đoàn Bảo Việt (BVH) công bố kết quả kinh doanh 9 tháng đầu năm 2024 (soát xét) với hiệu quả kinh doanh toàn Tập đoàn tăng trưởng khả quan.
Lãi suất tiền gửi tiếp tục tăng, Ngân hàng Nhà nước chỉ đạo ‘nóng’

Lãi suất tiền gửi tiếp tục tăng, Ngân hàng Nhà nước chỉ đạo ‘nóng’

Ngày 27/11, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Công văn số 9774/NHNN-CSTT về việc ổn định lãi suất tiền gửi, phấn đấu giảm lãi suất cho vay.
Kỳ vọng thị trường M&A được kích hoạt mạnh mẽ trong năm 2025

Kỳ vọng thị trường M&A được kích hoạt mạnh mẽ trong năm 2025

Khi nền kinh tế được phục hồi và dòng vốn đầu tư nước ngoài tăng tốc vào Việt Nam, kỳ vọng bước sang năm 2025 các hoạt động M&A cũng sẽ được kích hoạt mạnh mẽ.
Đề xuất hỗ trợ các dự án

Đề xuất hỗ trợ các dự án 'nâu' tiếp cận tài chính xanh để chuyển đổi sang dự án 'xanh'

Tài chính xanh là yếu tố quan trọng để hướng tới mục tiêu Net Zero. Trong đó, có sử dụng tài chính xanh để doanh nghiệp chuyển dự án 'nâu' sang dự án 'xanh'.
Cổ đông ngân hàng đón tin vui dịp cuối năm

Cổ đông ngân hàng đón tin vui dịp cuối năm

Theo kế hoạch đã công bố, nhiều ngân hàng như: VietBank, LPBank, HDBank,... sẽ chia cổ tức bằng cổ phiếu ở mức cao trong thời gian tới.

'Bệ phóng' tài chính xanh: Đưa Việt Nam đến tăng trưởng bền vững

Tài chính xanh có vai trò then chốt trong quá trình phát triển bền vững của Việt Nam, hỗ trợ mục tiêu phát thải ròng bằng 0 vào năm 2050.
NCB tăng gấp đôi vốn điều lệ, lên gần 11.800 tỷ đồng

NCB tăng gấp đôi vốn điều lệ, lên gần 11.800 tỷ đồng

Ngân hàng TMCP Quốc Dân (NCB) đã phát hành thành công 99,65% số lượng cổ phiếu chào bán cho các nhà đầu tư trong nước, thu về hơn 6.178 tỷ đồng.
Thúc đẩy tài chính xanh, hướng tới phát triển bền vững tại Việt Nam

Thúc đẩy tài chính xanh, hướng tới phát triển bền vững tại Việt Nam

Sáng 27/11, tại Hà Nội, Báo Công Thương tổ chức tọa đàm với chủ đề "Thúc đẩy tài chính xanh - Hướng tới phát triển bền vững tại Việt Nam".
Tổng thuật: Tọa đàm

Tổng thuật: Tọa đàm 'Thúc đẩy tài chính xanh, hướng tới phát triển bền vững tại Việt Nam'

Sáng 27/11, tại Hà Nội, Báo Công Thương tổ chức tọa đàm với chủ đề "Thúc đẩy tài chính xanh - Hướng tới phát triển bền vững tại Việt Nam".
Phối hợp đảm bảo an ninh an toàn lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng, tài chính quốc gia

Phối hợp đảm bảo an ninh an toàn lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng, tài chính quốc gia

Chiều 26/11, Ngân hàng Nhà nước và Bộ Công an tổ chức Lễ ký kết Quy chế phối hợp nhằm đảm bảo an ninh an toàn lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng, tài chính quốc gia.
Thống đốc Ngân hàng giao nhiệm vụ  cho Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam trong giai đoạn mới

Thống đốc Ngân hàng giao nhiệm vụ cho Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam trong giai đoạn mới

Thống đốc Nguyễn Thị Hồng biểu dương và ghi nhận thành tích mà các thế hệ lãnh đạo, người lao động Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam đạt được 25 năm qua
Sắp diễn ra tọa đàm

Sắp diễn ra tọa đàm 'Thúc đẩy tài chính xanh - Hướng tới phát triển bền vững tại Việt Nam'

Sáng ngày 27/11, tại Hà Nội, Báo Công Thương tổ chức tọa đàm với chủ đề "Thúc đẩy tài chính xanh - Hướng tới phát triển bền vững tại Việt Nam".
Cổ phiếu của Quốc Cường Gia Lai tăng trần sau tin bà Nguyễn Thị Như Loan được tại ngoại

Cổ phiếu của Quốc Cường Gia Lai tăng trần sau tin bà Nguyễn Thị Như Loan được tại ngoại

Kết phiên giao dịch hôm nay, cổ phiếu QCG của Quốc Cường Gia Lai tăng trần sau công bố tin bà Nguyễn Thị Như Loan – nguyên Tổng giám đốc công ty được tại ngoại.
Thúc đẩy tài chính xanh sẽ là "con đường" cho mục tiêu Net Zero

Thúc đẩy tài chính xanh sẽ là "con đường" cho mục tiêu Net Zero

Với xu hướng phát triển kinh tế xanh, Việt Nam đang hướng tới mục tiêu Net Zero bằng cách kết hợp công nghệ xử lý chất thải tiên tiến và thúc đẩy tài chính xanh
Sửa Luật Thuế tiêu thụ đặc biệt: Phương án nào là phù hợp?

Sửa Luật Thuế tiêu thụ đặc biệt: Phương án nào là phù hợp?

Sửa Luật Thuế tiêu thụ đặc biệt cần bảo đảm hài hòa lợi ích giữa Nhà nước, doanh nghiệp và nuôi dưỡng được nguồn thu.
Việc sửa đổi Biểu thuế thu nhập cá nhân sẽ được nghiên cứu, xem xét kỹ lưỡng

Việc sửa đổi Biểu thuế thu nhập cá nhân sẽ được nghiên cứu, xem xét kỹ lưỡng

Bộ Tài chính đang đề nghị xây dựng dự án Luật thuế thu nhập cá nhân (thay thế) để phù hợp với thực tiễn, đáp ứng các yêu cầu về cải cách thuế thu nhập cá nhân.
Xem thêm
Mobile VerionPhiên bản di động