Nhiều doanh nghiệp vi phạm bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt

Ngày 1/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thông tin, đơn vị vừa xử phạt 3 doanh nghiệp vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, ngày 30/1/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 43/QĐ-XPHC về việc xử phạt Công ty cổ phần Công nghiệp năng lượng Ninh Thuận (địa chỉ TM18-49, khu K1, đường Chu Mạnh Trinh, phường Thanh Sơn, TP. Phan Rang - Tháp Chàm, tỉnh Ninh Thuận).

Theo đó, Công nghiệp năng lượng Ninh Thuận bị phạt 85 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2020; BCTC năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020.

Đồng thời công ty đã gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu: BCTC bán niên năm 2023; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2023; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2023; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023; công bố thông tin về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã trái phiếu TT.BOND.2020.

Ngày 31/1/2024, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 48/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Đầu tư AFG Đà Nẵng (tòa nhà Lighthouse, 1254 Xô Viết Nghệ Tĩnh, phường Hòa Cường Nam, quận Hải Châu, TP. Đà Nẵng).

Công ty Đầu tư AFG Đà Nẵng bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: BCTC năm 2020; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021; BCTC bán niên năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020.

Ngày 1/2/2024, cơ quan này tiếp tục ban hành Quyết định số 50/QĐ-XPHC về việc Công ty cổ phần Địa ốc Sacom (Khu công nghiệp Biên Hòa 1, phường An Bình, TP. Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai).

Theo đó, Địa ốc Sacom cũng bị phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin định kỳ về Báo cáo định kỳ tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022 và báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022.

Bên cạnh đó, công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn về báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2022 và tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2022.