Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 63): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 3)

Trong số trước, Báo Công Thương đã đề cập đến một số hình thức xử lý vi phạm thành viên tại Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam (MXV) như nhắc nhở bằng văn bản, cảnh cáo. Tiếp nối số hỏi đáp hôm nay, Báo Công Thương sẽ đi sâu làm rõ các hình thức xử lý vi phạm còn lại trong quy định của MXV.

Xử lý vi phạm bằng hình thức Đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động

Những hành vi vi phạm sẽ bị xử lý vi phạm bằng hình thức Đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động khi thành viên vi phạm các quy định sau:

Chậm nộp phí thường niên quá 7 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp phí;

Chậm nộp phí sử dụng cơ sở dữ liệu quá 7 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp phí;

Chậm nộp phí chia sẻ dữ liệu quá 7 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp phí;

Chậm nộp khoản ký quỹ bảo đảm tư cách thành viên quá 7 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo quy định của MXV;

Chậm nộp khoản hỗ trợ rủi ro thanh toán; khoản hỗ trợ rủi ro thanh toán được phát vay; tiền lãi phát sinh từ khoản được phát vay quá 7 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo quy định của MXV;

Không thực hiện đầy đủ và đúng hạn các nghĩa vụ tài chính khác theo yêu cầu của MXV quá 7 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn thực hiện nghĩa vụ tài chính theo quy định của MXV;

Thành viên đã bị xử lý vi phạm với hình thức cảnh cáo 1 lần (đối với các hành vi vi phạm bị xử lý vi phạm bằng hình thức Cảnh cáo) nhưng tiếp tục vi phạm trong cùng một năm dương lịch.

Xử lý vi phạm bằng các hình thức bổ sung

Ngoài các hình thức xử lý vi phạm chính như Nhắc nhở bằng văn bản, Cảnh cáo, Đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động, Chấm dứt tư cách Thành viên thì MXV còn có các hình thức xử lý vi phạm bổ sung như sau:

Công bố thông tin toàn thị trường;

Buộc giải trình, cung cấp thông tin, số liệu liên quan đến việc làm rõ hoạt động giao dịch đáng ngờ của thành viên và/hoặc khách hàng của thành viên;

Không xem xét tăng hạn mức giao dịch (có thời hạn);

Giảm hạn mức giao dịch;

Hạn chế hoặc không cho mở mới tài khoản giao dịch hàng hóa;

Kiểm soát, hạn chế một phần giao dịch có thời hạn;

Giám sát đặc biệt: thành viên định kỳ báo cáo tình trạng hoạt động theo yêu cầu của MXV. Trong trường hợp cần thiết, MXV có thể cử cán bộ giám sát trực tiếp tại trụ sở của thành viên.