Cho khách hàng đặt lệnh khi không đủ tiền, Chứng khoán KIS bị phạt 137,5 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam (Chứng khoán KIS) số tiền 137,5 triệu đồng.
| Công ty bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng |
Nguyên nhân là do công ty này vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến ngày 8/4/2022 cho thấy tại một số thời điểm, Chứng khoán KIS cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Trước đó, hồi năm 2022, Chứng khoán KIS bị phạt 250 triệu đồng do chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định khi tư vấn Tân Hoàng Minh phát hành trái phiếu...
Về tình hình kinh doanh, quý 3/2023, các mảng kinh doanh chính của KIS đều tích cực so với cùng kỳ. Doanh thu hoạt động của công ty tăng 44% so với cùng kỳ, đạt hơn 787 tỷ đồng. Doanh thu môi giới tăng hơn 80%, đạt gần 137 tỷ đồng. Lãi cho vay và phải thu đạt mức tăng 40%.
Lũy kế 9 tháng đầu năm, doanh thu hoạt động của KIS đạt 1.653 tỷ đồng, giảm 16% so với cùng kỳ. Tuy vậy, do chi phí hoạt động giảm mạnh, lãi ròng kỳ này vẫn ghi nhận mức tăng hơn 160% so với cùng kỳ, đạt 328 tỷ đồng.
Tổng tài sản của KIS tới cuối quý 3 đạt hơn 9.886 tỷ đồng, tăng 13% so với đầu năm. Dư nợ cho vay chiếm gần 6.215 tỷ đồng, tăng gần 1.300 tỷ đồng.