Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 62): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 2)

Trong số trước, Báo Công Thương đã đề cập đến các nguyên tắc xử lý vi phạm thành viên tại Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam (MXV), một số hình thức xử lý vi phạm thành viên đang áp dụng tại MXV gồm: nhắc nhở bằng văn bản, cảnh cáo, đình chỉ một phần/toàn bộ hoạt động, chấm dứt tư cách thành viên,... Tiếp nối số hỏi đáp hôm nay, Báo Công Thương sẽ đi sâu làm rõ các hình thức xử lý phạm này.

Xử lý vi phạm bằng hình thức Nhắc nhở bằng văn bản

Những hành vi vi phạm sẽ bị xử lý vi phạm bằng hình thức nhắc nhở bằng văn bản khi thành viên vi phạm các quy định sau:

Nhắc nhở bằng văn bản đối với các trường hợp không thực hiện đầy đủ và đúng hạn các nghĩa vụ tài chính theo yêu cầu của MXV, bao gồm nhưng không giới hạn các nghĩa vụ sau:

Nộp các khoản phí: Phí thường niên; Phí sử dụng Cơ sở dữ liệu; Phí chia sẻ dữ liệu;

Nộp khoản Ký quỹ bảo đảm tư cách Thành viên;

Nộp Khoản Hỗ trợ rủi ro thanh toán; Khoản Hỗ trợ rủi ro thanh toán được phát vay; Tiền lãi phát sinh từ khoản được phát vay;

Vi phạm quy định về thời gian đối soát, đối chiếu các loại phí với MXV.

Xử lý vi phạm bằng hình thức Cảnh cáo

Những hành vi vi phạm sẽ bị xử lý vi phạm bằng hình thức cảnh cáo khi thành viên vi phạm các quy định sau:

1. Chậm nộp Phí thường niên quá 03 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp phí.

2. Chậm nộp Phí sử dụng Cơ sở dữ liệu quá 03 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp phí.

3. Chậm nộp Phí chia sẻ dữ liệu quá 03 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp phí.

4. Chậm nộp khoản Ký quỹ bảo đảm tư cách thành viên quá 03 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo quy định của MXV.

5. Chậm nộp khoản hỗ trợ rủi ro thanh toán; khoản hỗ trợ rủi ro thanh toán được phát vay; tiền lãi phát sinh từ khoản được phát vay quá 03 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo quy định của MXV.

6. Vi phạm quy định về thời gian đối soát, đối chiếu các loại phí với MXV quá 03 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn đối soát, đối chiếu các loại phí.

7. Không thực hiện đầy đủ và đúng hạn các nghĩa vụ tài chính khác theo yêu cầu của MXV quá 03 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn thực hiện nghĩa vụ tài chính theo quy định của MXV.

8. Thành viên đã bị xử lý vi phạm với hình thức nhắc nhở 01 lần (đối với các hành vi vi phạm đã bị xử lý vi phạm bằng hình thức nhắc nhở) nhưng tiếp tục vi phạm trong cùng một năm dương lịch.