Viện KSNDTC yêu cầu làm rõ hành vi thao túng chứng khoán của ông Đỗ Thành Nhân

Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao vừa có quyết định trả hồ sơ đề nghị điều tra bổ sung vụ thổi giá 2 mã cổ phiếu BII và TGG liên quan Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân.

Về việc trả hồ sơ, Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao yêu cầu Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an làm rõ bản chất hành vi của các bị can Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam (Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt) và đồng phạm trong việc thao túng thị trường chứng khoán nhằm hưởng lợi cá nhân.

Theo các quy định về tố tụng, thời hạn điều tra bổ sung không quá 2 tháng, kể từ ngày Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an nhận hồ sơ và quyết định trả hồ sơ.

Trước đó, tại kết luận điều tra được Bộ Công an ban hành hôm 16/9, cơ quan điều tra đề nghị truy tố các bị can Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam (Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt), Lê Thị Thùy Liên (nhân viên Công ty Trí Việt) và Trịnh Thị Thúy Linh (Giám đốc Hành chính Công ty Louis Holding) về tội Thao túng thị trường chứng khoán.

Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao đã trả hồ sơ, yêu cầu Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an làm rõ bản chất hành vi của các bị can Đỗ Thành Nhân và đồng phạm

Hồi giữa tháng 9/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ban hành kết luận điều tra xác định, giai đoạn 2020-2021, Louis Holdings mua cổ phần sở hữu 6 công ty rồi niêm yết trên sàn chứng khoán. Thời điểm đó, ông Nhân là người đại diện pháp luật của 3 công ty gồm: Công ty cổ phần Louis Holdings, Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu An Giang và Công ty cổ phần Dược Lâm Đồng. 3 doanh nghiệp còn lại được ông này nhờ cổ đông, bạn bè, người thân đứng tên.

Cuối năm 2020, Công ty CP đầu tư và phát triển Công nghiệp Bảo Thư (mã BII) do ông Nguyễn Văn Dũng làm Chủ tịch HĐQT hoạt động yếu kém. Do có nguy cơ phải hủy niêm yết nên Bảo Thư đã bán 9 triệu cổ phiếu cho ông Nhân và người thân. Trong phi vụ này, ông Nguyễn Văn Dũng giới thiệu bị can Đỗ Đức Nam cho Nhân để xử lý việc vay tiền mua cổ phiếu.

Tháng 1/2021, bị can Nam tư vấn giúp ông Nhân mua bán, thâu tóm cổ phiếu mã TGG của Công ty cổ phần Trường Giang trên sàn chứng khoán với khoảng giá 1.800 đồng/cổ phiếu.

Khi có hai mã cổ phiếu BII và TGG trong tay, ông Nhân bàn bạc với Nam tìm cách thao túng. Họ thống nhất mở các tài khoản chứng khoán đứng tên bạn bè, người thân của ông Nhân để mua bán, thâu tóm cổ phiếu.

Hành vi thao túng giá đối với 2 mã cổ phiếu TGG và BII đã giúp ông Nhân, ông Nam thu lời bất chính hơn 153,8 tỷ đồng.

Sau khi thống nhất về cách thức thao túng, ông Nhân đăng ký mở hai tài khoản tại Công ty cổ phần Chứng khoán Beta và Công ty Chứng khoán Trí Việt. Còn người thân, bạn bè của ông Nhân đăng ký 18 tài khoản mở tại Trí Việt và các công ty khác, các tài khoản này sau khi mở xong đều chuyển về cho ông Nhân và ông Nam sử dụng. Nguồn tiền để thực hiện mua bán, khớp lệnh chủ yếu ông Nhân vay của Trí Việt.

Cơ quan điều tra cho hay, để thao túng, ông Nam chỉ đạo hai bị can Lê Thị Thu Hương (Phó tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt) và Lê Thị Thùy Liên (nhân viên dịch vụ tài chính chứng khoán Trí Việt) liên tục đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán nội bộ, mua bán chéo, khớp lệnh tạo giá đóng cửa ATC,... với cổ phiếu TGG và BII.

Hằng ngày, ông Nam cũng thông báo và chốt với ông Nhân về danh sách, số lượng tiền vào từng tài khoản.

Tháng 8/2021, ông Nhân còn lập nhóm trên mạng xã hội có tên Louis Family rồi hô hào đưa ra các mục tiêu giá các cổ phiếu mà ông đang nắm giữ. Giá cổ phiếu BII sau đó liên tục có các phiên tăng trần với khối lượng khớp lệnh lớn, thanh khoản cao.

Điển hình là ngày 18/9/2021, cổ phiếu BII lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu, gấp khoảng 10 lần giá thời điểm nhóm Nhân mua vào hồi tháng 1/2021.

Đối với cổ phiếu TGG cũng liên tục tăng trần và lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu vào ngày 22/9/2021. So với thời điểm ông Nhân mua vào, giá này tăng gấp 37 lần.

Bộ Công an cho rằng, ông Nhân và đồng phạm đã cấu kết sử dụng các tài khoản chứng khoán đứng tên bạn bè, người thân của ông Nhân để mua bán, thâu tóm cổ phiếu và giao dịch mua bán, khớp lệnh. Mục đích để tăng tính thanh khoản, đẩy giá BII và TGG tăng nhằm thu lợi bất chính và tạo ra hệ sinh thái Louis Holdings.

Như vậy, từ ngày 4/1/2021 đến 6/10/2021, ông Đỗ Thành Nhân và đồng phạm đã dùng các thủ đoạn nêu trên, thực hiện hàng loạt giao dịch mua bán, khớp lệnh nội bộ, khớp lệnh chéo, khớp lệnh cuối phiên tại giá ATC... Từ đó, nhóm này tạo ra cung cầu giả với số lượng lớn, tăng tính thanh khoản. Cuối cùng, giá cổ phiếu BII và TGG được đẩy tăng cao.

Theo kết luận giám định, hành vi thao túng giá đối với 2 mã cổ phiếu TGG và BII đã giúp ông Nhân, ông Nam thu lời bất chính hơn 153,8 tỷ đồng.