Vi phạm thực hiện lệnh giao dịch, Chứng khoán VIX bị phạt 315 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt đối với Công ty CP Chứng khoán VIX (tầng 22, số 52 Lê Đại Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội) tổng số tiền 315 triệu đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt 3 lỗi vi phạm Công ty CP Chứng khoán VIX với tổng số tiền là 315 triệu đồng

Cụ thể, Chứng khoán VIX bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng khi để một số phiếu nhận lệnh trực tiếp tại quầy chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của công ty.

Chứng khoán VIX còn bị phạt thêm 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng tại một số ngày giao dịch.

Ngoài ra, VIX còn bị phạt 40 triệu đồng khi bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm (bố trí nhân sự kiểm toán nội bộ kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty).

Căn cứ tại các Điều 26, Điều 32 của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt 3 lỗi vi phạm Công ty CP Chứng khoán VIX với tổng số tiền là 315 triệu đồng.

Về hoạt động của Công ty CP Chứng khoán VIX, 9 tháng đầu năm 2023, công ty này đạt doanh thu hoạt động và lãi sau thuế 1.283 tỉ đồng và 775 tỉ đồng, tăng 35% và 87% so với cùng kỳ. Đây là kết quả cao nhất trong vòng 10 năm qua.

Tính đến ngày 30/9, tài sản của Chứng khoán VIX gần 8.777 tỉ đồng, tăng gần 8% so với đầu năm. Tiền mặt ghi nhận 2.218 tỉ đồng, tăng 64%. Dư nợ cho vay margin ghi nhận 2.490 tỉ đồng, tăng 48% so với đầu năm.