Hàng loạt doanh nghiệp bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán do vi phạm công bố thông tin

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 272/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Đ.C (địa chỉ trụ sở chính TP. Đà Nẵng)

Theo đó, Công ty Cổ phần ĐC bị phạt tiền 92,5 triệu đồng theo Điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể, doanh nghiệp có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các báo cáo tài chính năm từ năm 2020, bán niên 2021, bán niên 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và bán niên 2022; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên và năm 2021. Doanh nghiệp cũng công bố thông tin không đúng thời hạn về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn (mã trái phiếu: DCC.BOND3, DCC.BOND2, DCC.BOND1).

Công ty CP Vận tải và Tiếp vận Phương Đông bị xử phạt hành chính 300 triệu đồng (Ảnh minh hoạ).

Ngày 1/7, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 710/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Vận tải và Tiếp vận Phương Đông Việt (địa chỉ tại lầu 8, Cao ốc Citilight, số 45 Võ Thị Sáu, phường Đa Kao, quận 1, TP. Hồ Chí Minh) với số tiền 300 triệu đồng.

Nguyên nhân là Công ty CP Vận tải và Tiếp vận Phương Đông Việt có hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông. Cụ thể, Công ty CP Vận tải và Tiếp vận Phương Đông Việt đã thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn từ 311.099.860.000 đồng lên 430.873.310.000 đồng khi chưa được Đại hội đồng cổ đông thông qua.

Ngoài bị phạt tiền, doanh nghiệp này buộc phải thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng, quy định tại điểm b khoản 8 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Trước đó, ngày 27/6, UBCKNN ban hành Quyết định số 690/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP đầu tư Bao Bì Tiền Giang (địa chỉ trụ sở chính tại khu phố Trung Lương, phường 10, thành phố Mỹ Tho, tỉnh Tiền Giang) với tổng số tiền 185 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 60 triệu đồng vì Công ty CP đầu tư Bao Bì Tiền Giang đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu thay đổi Trưởng Ban Kiểm soát ngày 27/4/2024, thay đổi Chủ tịch Hội đồng quản trị ngày 27/4/2024, thay đổi chức danh Tổng Giám đốc của ông Hoàng Anh Tú ngày 22/5/2024, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, Báo cáo tài chính năm 2023 đã được kiểm toán..

Phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này. Công ty đã phát sinh giao dịch với các bên liên quan trong năm 2022, 2023 và 5 tháng đầu năm 2024 nhưng chưa được Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị thông qua theo thẩm quyền.

Các bên liên quan bao gồm: Tổng Công ty Lương thực Miền Nam, Công ty Lương thực Tiền Giang, Công ty Lương thực Trà Vinh, Công ty Lương thực Bến Tre, Công ty Lương thực Long An, Công ty Bột mì Bình Đông, Công ty cổ phần (CTCP) Lương thực Bình Định, CTCP Xuất nhập khẩu Nông sản Thực phẩm An Giang, Công ty Lương thực Thực phẩm An Giang, CTCP Xuất nhập khẩu Nông sản Thực phẩm Cà Mau.

Cũng vi phạm trong lĩnh vực công bố thông tin, Công ty CP Thủy điện Đakrông (địa chỉ trụ sở chính tại thôn Xa Lăng, xã Đakrông, huyện Đakrông, tỉnh Quảng Trị) bị xử phạt 85 triệu đồng; Công ty CP Xây dựng đầu tư và phát triển Lĩnh Phong – C.O.N.I.C ( địa chỉ trụ sở chính tại Lô 13B Khu dân cư Conic, Nguyễn Văn Linh, xã Phong Phú, huyện Bình Chánh, TP. Hồ Chí Minh) bị xử phạt 92,5 triệu đồng,..