Xử phạt Công ty Chứng khoán Thủ Đô báo cáo sai lệch tỷ lệ vốn khả dụng
Công ty Chứng khoán Thủ Đô bị ủy ban Chứng khoán xử phạt 175 triệu đồng do báo cáo sai lệch tỷ lệ vốn khả dụng, đồng thời yêu cầu doanh nghiệp khắc phục, nộp lại báo cáo theo quy định.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 431/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (CASC), trụ sở tại tầng 8, tòa nhà số 2A Đại Cồ Việt, phường Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội.
Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô bị phạt tiền 175 triệu đồng vì báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng. Ảnh: Đồng Tiến
Theo quyết định, Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô bị xử phạt vi phạm hành chính tiền 175 triệu đồng theo quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.
Nguyên nhân là doanh nghiệp đã báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại các Báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính được kiểm toán các ngày 31/12/2023, 31/12/2024; báo cáo soát xét ngày 30/6/2024 và một số thời điểm trong giai đoạn từ 31/12/2023 đến 31/7/2025.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đồng thời áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, yêu cầu Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.
Theo thông tin trên Sở GDCK Hà Nội, Công ty có vốn điều lệ thực góp là 300.000.000.000, cung cấp các dịch vụ chứng khoán: Môi giới, Tự doanh, Tư vấn đầu tư, Bảo lãnh phát hành.
