Xử phạt các công ty chứng khoán đặt lệnh sai cho khách hàng

vietnamplus.vn

Tài chính 16/09/2023 07:47 Theo dõi Congthuong.vn trên

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố xử phạt hành chính hàng trăm triệu đồng đối với các công ty chứng khoán vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng không chính xác.

Bắt Chủ tịch HĐQT và Tổng giám đốc Công ty CP chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương Dính sai phạm, nhiều công ty chứng khoán bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt Dragon Capital hợp tác cùng Công ty Chứng khoán Vina giới thiệu quỹ mở đến nhà đầu tư bán chuyên


Chứng khoán Mirae Asset đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG không đúng lệnh giao dịch của khách hàng trong phiên giao dịch ngày 9/6. (Ảnh: Vietnam+)

Xu phat cac cong ty chung khoan dat lenh sai cho khach hang hinh anh 1

Chứng khoán Mirae Asset đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG không đúng lệnh giao dịch của khách hàng trong phiên giao dịch ngày 9/6. (Ảnh: Vietnam+)

Ngày 15/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) thông tin đã ban hành Quyết định số 798/QĐ-XPHC đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam), địa chỉ: Tầng 7, tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.

Theo đó, tổng số tiền phạt đối với Chứng khoán Mirae Asset là 112.500.000 đồng, do công này có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng không chính xác.

Cụ thể, Công ty Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) đã nhận và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu LCG (Công ty cổ phần Lizen) cho nhà đầu tư – ông Nguyễn Văn Nghĩa, trong thời gian từ ngày 8/6 đến ngày 16/6. Tuy nhiên, Chứng khoán Mirae Asset đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 9/6) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng. Thêm vào đó, Chứng khoán Mirae Asset còn bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).

Trước đó (ngày 14/9), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã công bố Quyết định số 805/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE, địa chỉ trụ sở chính: Tầng 6 tòa nhà Pax Sky, 63-65 Ngô Thì Nhậm, quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội.

Số tiền xử phạt là 125.000.000 đồng, do công ty này cũng vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể vào ngày 18/1/2022, Chứng khoán DNSE cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán trong khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch./.

vietnamplus.vn

Bạn thấy bài viết này thế nào?

Kém ★ Bình thường ★ ★ Hứa hẹn ★★★ Tốt ★★★★ Rất tốt ★★★★★

Bài viết cùng chủ đề: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Vì sao Uỷ ban Chứng khoán yêu cầu dừng ngay việc đặt lệnh tự động?

Hàng chục doanh nghiệp, cá nhân vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán tháng 8/2023

Tasco phát hành cổ phiếu riêng lẻ, hoán đổi cổ phần để sở hữu 100% SVC Holdings

Cấp mã chứng khoán, chuyển quyền sở hữu cổ phiếu cho các nhà đầu tư

Cảnh giác lừa đảo đầu tư chứng khoán “ảo” trên không gian mạng

Tags:

Tin mới nhất

Lãi suất ngân hàng hôm nay ngày 2/10/2023: Kỳ hạn 6 tháng cao nhất 6,4%

Tổng hợp lãi suất ngân hàng hôm nay ngày 2/10/2023, lãi suất tiết kiệm 2/10, giảm lãi suất huy động, Kỳ hạn 6 tháng, lãi suất ngân hàng Vietcombank, VietinBank.

Sau thập kỷ dòng vốn Nhật, Hàn, Việt Nam sắp đón vốn FDI khủng từ Mỹ và EU

Những thay đổi trong quan hệ quốc tế và địa chính trị có thể dẫn đến sự dịch chuyển dòng vốn FDI lớn. Việt Nam cũng sẽ hưởng lợi lớn từ xuất khẩu.

Để ứng phó hiệu quả với biến động tỷ giá

Những tháng gần đây, tỷ giá biến động không ngừng. Vậy để ứng phó hiệu quả với biến động tỷ giá các nhà điều hành có chính sách gì?

Ngân hàng “đau đầu” với áp lực tăng trưởng tín dụng, lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước nói gì?

Tính đến 21/9, tăng trưởng tín dụng toàn hệ thống ngân hàng đạt 5,91%. Hiện nhiều ngân hàng đang rất “đau đầu” với áp lực tăng trưởng tín dụng.

Phát hiện nhiều doanh nghiệp khai báo thuế nhưng trốn đóng bảo hiểm xã hội qua chia sẻ dữ liệu

Qua công tác chia sẻ dữ liệu sau thanh tra, kiểm tra đã phát hiện nhiều doanh nghiệp có khai báo thuế nhưng trốn đóng bảo hiểm xã hội, bảo hiểm thất nghiệp.

Tin cùng chuyên mục

Thu hút vốn FDI tăng trưởng cao, Tổng Cục Thống kê nhận định gì?

Trong bối cảnh thị trường khó khăn, riêng trong quý 3/2023, thu hút vốn FDI của cả nước tăng 12% cho thấy môi trường đầu tư tại Việt Nam hấp dẫn.

9 tháng, thực hiện đầu tư công đạt gần 415,5 nghìn tỷ đồng

9 tháng năm 2023 thực hiện đầu tư công của cả nước đạt gần 415,5 nghìn tỷ đồng là con số rất lớn, đóng góp quan trọng vào sức tăng trưởng của nền kinh tế.

Sau nhiều lùm xùm, doanh thu bảo hiểm tiếp tục lao dốc

Nhiều năm liên tục tăng trưởng dương ở mức 2 con số, tuy nhiên sau nhiều lùm xùm, doanh thu lĩnh vực bảo hiểm giảm mạnh, tăng trưởng âm 2 quý liên tiếp.

Tăng cường kỷ luật, kỷ cương trong giải ngân vốn đầu tư công

Từ đầu năm 2023 đến nay, bên cạnh các địa phương có tốc độ giải ngân vốn đầu tư cao, còn nhiều địa phương tỷ lệ giải ngân rất thấp.

Thanh khoản phục hồi, VN-Index tăng nhẹ 1,72 điểm

Kết phiên giao dịch hôm nay (29/9), VN-Index tăng nhẹ 1,72 điểm lên 1.154,15 điểm. Toàn sàn HoSE có 277 mã tăng, 61 mã đứng giá và 212 mã giảm.

VietinBank giành giải thưởng Top 3 Doanh nghiệp niêm yết có hoạt động quan hệ nhà đầu tư yêu thích nhất 2023

VietinBank vinh dự được xướng tên tại hạng mục “Top 3 DNNY vốn hóa lớn có hoạt động IR được nhà đầu tư yêu thích nhất.

Chuyên gia Ngân hàng Thế giới: Luật Bảo hiểm xã hội cần đánh giá và điều chỉnh phù hợp

Để hướng tới những tác động tích cực, các chuyên gia Ngân hàng Thế giới (WB) khuyến nghị Luật Bảo hiểm xã hội cần đánh giá và điều chỉnh phù hợp.

Tiền tệ châu Á chạm mức thấp nhất trong năm nay so với đồng USD

Đồng tiền nhiều nước châu Á tiếp tục mất giá trước USD, giữa dự báo khoảng cách lãi suất giữa Mỹ và các nền kinh tế châu Á tiếp tục nới rộng.

BANKING TRENDSETTER – Dẫn đầu số hóa, TPBank kiến tạo phong cách tài chính cá nhân

Với TPBank, ngân hàng số không chỉ lắng nghe, thấu hiểu, phân tích thói quen mà sẽ có khả năng cá tính hóa, tạo bản sắc riêng cho từng nhóm khách hàng.

Lãi suất ngân hàng hôm nay ngày 29/9/2023: Lãi suất chạm đáy, không ngân hàng nào giảm thêm

Tổng hợp lãi suất ngân hàng hôm nay ngày 29/9/2023, lãi suất tiết kiệm 29/9, giảm lãi suất huy động, lãi suất chạm đáy, lãi suất ngân hàng Vietcombank 29/9.

VPBank ra mắt giải pháp quản trị doanh số ShopQR trên nền tảng VPBank NEO

Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPBank) vừa tiên phong ra mắt giải pháp quản trị doanh số ShopQR trên chính nền tảng ngân hàng số VPBank NEO.

Thu hút đầu tư nước ngoài: Việt Nam tiếp tục là lựa chọn ưu tiên

Thu hút đầu tư nước ngoài ngày càng tích cực hơn, với tổng vốn đăng ký trong 9 tháng qua vượt ngưỡng 20 tỷ USD. Quan trọng hơn, vẫn còn nhiều cơ hội ở phía trước.

Kinh tế Việt Nam có thể tăng trưởng dẫn đầu ASEAN trong năm nay

Các tổ chức uy tín trên thế giới dự báo mức tăng trưởng GDP năm 2023 của Việt Nam có thể đứng đầu so với các nước trong khu vực Đông Nam Á (ASEAN).

Rút ngắn quy trình, thời gian quyết toán ngân sách nhà nước

Việc rút ngắn quy trình, thời gian quyết toán ngân sách nhà nước hàng năm là cần thiết, xong cần đảm bảo thời gian phù hợp cho công tác kiểm toán.

Tôn vinh Top 3 Doanh nghiệp niêm yết có hoạt động quan hệ nhà đầu tư (IR) tốt nhất 2023

IR Awards 2023 là sự kiện nhằm ghi nhận những nỗ lực, thành tích và tôn vinh danh hiệu Top 3 Doanh nghiệp niêm yết có hoạt động quan hệ nhà đầu tư - IR tốt nhất

Phát huy vai trò của Kiểm toán Nhà nước trong đẩy mạnh giải ngân đầu tư công

Ở giai đoạn nước rút, các Bộ, ngành, địa phương làm gì để giải ngân 95% kế hoạch vốn đầu tư công. Những kiến nghị của Kiểm toán nhà nước có vai trò như thế nào?

Trạm sẻ chia - đưa tấm lòng chạm tới những khó khăn

Không khoa trương ồn ào, chẳng truyền thông rầm rộ trong hai tháng qua F88 - Trạm sẻ chia đã âm thầm tặng 8.800 phần quà cho những người có hoàn cảnh khó khăn.