Trách nhiệm các bên liên quan trong thương vụ huy động 986 tỷ đồng trái phiếu của Công ty Diên Vĩ

Dẫn lối đưa ngàn tỷ đồng trái phiếu kém chất lượng của Công ty Diên Vĩ ra thị trường, dư luận đang đặt câu hỏi về trách nhiệm các bên liên quan...
Địa ốc Mỹ Phú bị xử phạt vì không công bố thông tin liên quan trái phiếu Sinh lời an toàn, hiệu quả cùng trái phiếu Bac A Bank phát hành ra công chúng Lần 2 – Đợt 1 Công ty Đầu tư Nguyên Bình: Lợi nhuận 2,1 tỷ đồng, “khất nợ” thành công 1.500 tỷ đồng trái phiếu

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ký quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Đầu tư và Bất động sản Diên Vĩ (viết tắt là Công ty Diên Vĩ).

UBCKNN xác định, Công ty Diên Vĩ đã có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, bao gồm không công bố thông tin đối với tài liệu báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.

Trách nhiệm các bên liên quan trong thương vụ huy động 986 tỷ đồng trái phiếu của Công ty Diên Vĩ

Thương vụ vay vốn lớn, với những chi tiết đáng lưu tâm của Công ty Diên Vĩ diễn ra trong bối cảnh thị trường trái phiếu phát triển tới cực thịnh, trước khi đổ sụp bởi những sai phạm ở Tập đoàn FLC và Tân Hoàng Minh bị cơ quan chức năng vạch trần. (Ảnh minh họa)

Bên cạnh đó, doanh nghiệp đã công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, báo cáo tài chính năm 2021, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, báo cáo tài chính 6 tháng 2023.

Từ những vi phạm trên, UBCKNN quyết định xử phạt Công ty Diên Vĩ số tiền 92,5 triệu đồng.

Tăng vốn thần tốc

Theo tìm hiểu, Công ty TNHH Đầu tư và Bất động sản Diên Vĩ được thành lập ngày 19/8/2020, địa chỉ trụ sở chính đặt tại phường Bến Nghé, Quận 1, TP. Hồ Chí Minh. Vốn sáng lập là 20 tỷ đồng, trong đó ông Lê Thanh Liêm (SN 1959) sở hữu 99,99% cổ phần, còn lại là bà Đặng Ái Nhân (SN 1991) với 0,01%. Ông Lê Thanh Liêm là Chủ tịch Hội đồng thành viên kiêm người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp.

Đáng chú ý, ngày 8/8/2021, Công ty Diên Vĩ đột ngột tăng vốn từ 20 tỷ đồng lên 1.480 tỷ đồng, với 1.479,9 tỷ đồng thuộc về ông Lê Thanh Liêm (99,993%), trong khi vỏn vẹn 100 triệu đồng được góp bởi bà Nguyễn Thị Phi Yến (SN 1992). Doanh nghiệp tăng vốn "sốc" là để phục vụ cho hoạt động phát hành trái phiếu chính thức được triển khai sau đó khoảng 2 tháng.

Cụ thể, ngày 1/10/2021, Công ty Diên Vĩ chào bán cùng lúc 3 lô trái phiếu có mã DVRCH2124001, DVRCH2125002 và DVRCH2126003 với kỳ hạn lần lượt là 3, 4 và 5 năm. Tổng khối lượng trái phiếu được phân phối ra thị trường với sự hỗ trợ từ Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS là 9.860 đơn vị, mệnh giá 100 triệu đồng/trái phiếu, tương đương tổng giá trị phát 986 tỷ đồng.

Lãi suất cho kỳ tính lãi đầu tiên là 11%/năm, sau đó điều chỉnh bằng lãi suất tham chiếu của ngân hàng cộng biên độ 4%/năm nhưng không thấp hơn 11%/năm.

Về mục đích huy động vốn, Công ty Diên Vĩ cho biết số tiền 986 tỷ đồng sẽ được dùng để nhận chuyển nhượng 70% vốn góp tại Công ty TNHH Đầu tư Địa ốc Khang An - Nhơn Trạch theo hợp đồng chuyển nhượng vốn góp ngày 15/7/2021 được ký kết giữa Công ty Diên Vĩ và ông Nguyễn Hoàng Minh (Chủ tịch Công ty Đầu tư Địa ốc Khang An).

Đặc biệt, số cổ phần đề cập ở trên tại Công ty TNHH Đầu tư Địa ốc Khang An - Nhơn Trạch cũng chính là tài sản bảo đảm mà Công ty Diên Vĩ đưa ra cho 3 lô trái phiếu 986 tỷ đồng. Cùng với đó, là các quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất của các thửa đất tại xã Phước Thiền, huyện Nhơn Trạch, tỉnh Đồng Nai.

Thương vụ vay vốn lớn, với những chi tiết đáng lưu tâm này diễn ra trong bối cảnh thị trường trái phiếu phát triển tới cực thịnh, trước khi đổ sụp bởi những sai phạm ở Tập đoàn FLC và Tân Hoàng Minh bị cơ quan chức năng vạch trần.

Trách nhiệm các bên liên quan

Kể từ khi thành lập, Công ty Diên Vĩ gần như bất động, không có hoạt động kinh doanh đáng chú ý. Sang đến năm 2022, doanh nghiệp ghi nhận khoản lỗ ròng 123,5 tỷ đồng; năm 2023, doanh nghiệp báo lỗ tiếp 143,1 tỷ đồng.

Liên tục thua lỗ đã ăn mòn vốn chủ sở hữu của Công ty Diên Vĩ. Ngày 31/12/2023, vốn chủ sở hữu của doanh nghiệp chỉ còn 1.170 tỷ đồng, giảm hơn 310 tỷ đồng so với số vốn cổ đông đã góp. Kéo theo đó, hệ số nợ phải trả/vốn chủ sở hữu tăng từ 1,199 lần, tương ứng 1.574 tỷ đồng năm trước lên 1,499 lần, tương ứng 1.753 tỷ đồng.

Hệ số nợ trái phiếu/vốn chủ sở hữu tăng từ 0,7 năm trước lên 0,8, tương ứng tổng dư nợ trái phiếu khoảng 936 tỷ đồng. Như vậy, doanh nghiệp chỉ mới xử lý được 50 tỷ đồng nợ trái phiếu cho nhà đầu tư.

Nên biết, theo báo cáo tình hình thanh toán lãi gốc trái phiếu năm 2023, Công ty Diên Vĩ vẫn chưa thể thanh toán lãi, gốc cho 3 lô trái phiếu trên với lý do chưa thu xếp được nguồn thanh toán. Tuy nhiên, không giống như phần đông doanh nghiệp khác phát hành trái phiếu ra công chúng, trái chủ của Công ty Diên Vĩ chỉ là 1 tổ chức nên sự việc chậm trả lãi, gốc trái phiếu dường như được giữ kín, không ồn ào trên truyền thông đại chúng.

Với bộ hồ sơ không mấy hấp dẫn, VPS với vai trò là tổ chức tư vấn, đại lý phát hành, đại lý đăng ký và lưu ý trái phiếu, ít nhiều cũng phải có trách nhiệm khi Công ty Diên Vĩ tạm mất khả năng thanh toán trái phiếu. Dẫn lối đưa gần ngàn tỷ đồng trái phiếu kém chất lượng ra thị trường, dư luận có quyền đặt câu hỏi về cách hành xử của VPS trong trường hợp không mong muốn xảy đến.

Tuy nhiên, lý do VPS quyết định đồng hành với một công ty vốn còi cọc, sứ mệnh duy nhất là huy động trái phiếu đã được bật mí, thông qua danh tính của ông Lê Thanh Liêm - Chủ tịch Hội đồng thành viên Công ty Diên Vĩ.

Theo tìm hiểu, ông Lê Thanh Liêm chính là một trong những mắt xích quan trọng trong hệ sinh thái của nhiều doanh nghiệp như Công ty Cổ phần Đầu tư NoVa SQN, Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Song Giang, Công ty Cổ phần W Sand, Công ty TNHH Bất động sản QH... Ông Liêm cũng trực tiếp tham gia vào những thương vụ đất đai đắt giá như dự án Hồ Con Rùa (TP. Hồ Chí Minh)...

Hoa Đông
Bạn thấy bài viết này thế nào?
Kém Bình thường ★ ★ Hứa hẹn ★★★ Tốt ★★★★ Rất tốt ★★★★★
Bài viết cùng chủ đề: thị trường trái phiếu

Có thể bạn quan tâm

Tin mới nhất

Bình Thuận: Đào hào, đắp đất thành vòng bảo vệ làm nơi tái chế nhớt thải

Bình Thuận: Đào hào, đắp đất thành vòng bảo vệ làm nơi tái chế nhớt thải

Xưởng tái chế nhớt thải nằm sâu trong khu vực hẻo lánh, dựng trên bãi đất trống đã được nạo vét lòng sâu, đắp đất xung quanh tạo thành vòng bảo vệ.
Công ty bán hàng đa cấp Thiên Sư Việt Nam bị phạt 245 triệu

Công ty bán hàng đa cấp Thiên Sư Việt Nam bị phạt 245 triệu

Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia vừa xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Thiên Sư Việt Nam do có nhiều hành vi vi phạm pháp luật về kinh doanh đa cấp.
Nguyên Phó Trưởng ban Ban Nội chính Trung ương Nguyễn Văn Yên bị khởi tố, bắt tạm giam

Nguyên Phó Trưởng ban Ban Nội chính Trung ương Nguyễn Văn Yên bị khởi tố, bắt tạm giam

Ông Nguyễn Văn Yên, nguyên Phó Trưởng ban Ban Nội chính Trung ương bị Bộ Công an khởi tố, bắt tạm giam để điều tra về tội chiếm đoạt tài liệu bí mật nhà nước.
Thế Anh 28 và những mối làm ăn lớn - Bài 2: Cùng giàu lên nhanh chóng

Thế Anh 28 và những mối làm ăn lớn - Bài 2: Cùng giàu lên nhanh chóng

Được thành lập vào tháng 4/2017 với vốn điều lệ chỉ 10 tỷ đồng, sau 7 năm hoạt động, Belie - đối tác của Thế Anh 28 đã có tổng tài sản lên tới hàng trăm tỷ.
Công ty Holidays Việt Nam bị phạt hơn 100 triệu đồng vì cung cấp thông tin sai lệch về du lịch

Công ty Holidays Việt Nam bị phạt hơn 100 triệu đồng vì cung cấp thông tin sai lệch về du lịch

Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia vừa xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Holidays Việt Nam vì cung cấp thông tin sai lệch về du lịch cho người tiêu dùng.

Tin cùng chuyên mục

Thanh Hóa: Xử phạt chủ đầu tư vì "xẻ thịt" đất giáo dục cho thuê

Thanh Hóa: Xử phạt chủ đầu tư vì "xẻ thịt" đất giáo dục cho thuê

Công ty Nhật Nam đã bị TP. Thanh Hóa xử phạt 68 triệu đồng vì “xẻ thịt” trường mầm non để cho thuê và chuyển đất giáo dục sang đất thương mại dịch vụ trái phép
Ninh Bình: Công ty Viết Thành bị cưỡng chế tài khoản ngân hàng do nợ thuế

Ninh Bình: Công ty Viết Thành bị cưỡng chế tài khoản ngân hàng do nợ thuế

Nợ thuế quá hạn hơn 112 tỷ đồng, Công ty Cổ phần Viết Thành bị Cục Thuế tỉnh Ninh Bình cưỡng chế tài khoản tại ngân hàng.
Hà Nội: Đứt dây tời thang vận khiến 10 người thương vong

Hà Nội: Đứt dây tời thang vận khiến 10 người thương vong

Cơ quan CSĐT Công an huyện Quốc Oai vừa ra quyết định khởi tố vụ án “Vi phạm các quy định về an toàn lao động gây hậu quả nghiêm trọng”.
Bạc Liêu: Dự án từng có nhiều cán bộ bị kiểm điểm xuống cấp nhanh chóng

Bạc Liêu: Dự án từng có nhiều cán bộ bị kiểm điểm xuống cấp nhanh chóng

Dự án đường Hộ Phòng - Gành Hào hơn 900 tỷ đồng từng khiến nhiều cán bộ bị kiểm điểm nay xuống cấp nhanh chóng, xuất hiện nhiều "ổ gà", vết nứt.
Bán trái phép đất vàng 142 Đội Cấn: Vì sao không xử lý hình sự?

Bán trái phép đất vàng 142 Đội Cấn: Vì sao không xử lý hình sự?

Hành vi tự ý chuyển nhượng “đất vàng” 142 Đội Cấn của Công ty Ngọc Linh có dấu hiệu vi phạm hình sự nhưng không bị truy cứu do hết thời hiệu.
Nghệ An: Triệt phá sới bạc trong rừng, tạm giữ nhiều đối tượng cộm cán

Nghệ An: Triệt phá sới bạc trong rừng, tạm giữ nhiều đối tượng cộm cán

Một đường dây đánh bạc chuyên tổ chức tại các khu vực rừng núi vừa bị Công an tỉnh Nghệ An triệt phá, 18 đối tượng cùng nhiều tang vật đã bị tạm giữ.
Lào Cai: Tạm hoãn xuất cảnh 20 đại diện doanh nghiệp nợ thuế

Lào Cai: Tạm hoãn xuất cảnh 20 đại diện doanh nghiệp nợ thuế

Ngày 24/6, Cục Thuế tỉnh Lào Cai thông tin về việc tạm hoãn xuất cảnh đối với 20 đại diện pháp luật doanh nghiệp do nợ thuế trên địa bàn.
Bà Rịa - Vũng Tàu: Bị "tố" nợ hơn 23 tỷ tiền nước, chủ đầu tư KCN Mỹ Xuân A2 nói gì?

Bà Rịa - Vũng Tàu: Bị "tố" nợ hơn 23 tỷ tiền nước, chủ đầu tư KCN Mỹ Xuân A2 nói gì?

Liên quan đến sự việc KCN Mỹ Xuân A2 bị cắt giảm 60% áp lực nước do nợ hơn 23 tỷ đồng, mới đây, Công ty FIDC - chủ đầu tư khu công nghiệp này đã lên tiếng.
Bình Thuận: Bắt đối tượng chở hơn 4 tạ pháo nổ

Bình Thuận: Bắt đối tượng chở hơn 4 tạ pháo nổ

Đây là vụ bắt pháo nổ với số lượng tang vật lớn nhất từ trước đến nay tại huyện Bắc Bình, tỉnh Bình Thuận.
An Giang: Chủ cây xăng Minh Nguyệt nợ thuế gần 9 tỷ đồng

An Giang: Chủ cây xăng Minh Nguyệt nợ thuế gần 9 tỷ đồng

Chi cục Thuế khu vực Tịnh Biên – Tri Tôn (Cục Thuế tỉnh An Giang) công khai 1.362 người nộp thuế nợ thuế và các khoản thu khác, tổng số tiền gần 36,4 tỷ đồng.
Cần Thơ: Công khai loạt doanh nghiệp đội sổ nợ thuế ở quận Ninh Kiều

Cần Thơ: Công khai loạt doanh nghiệp đội sổ nợ thuế ở quận Ninh Kiều

Thông tin từ Chi cục Thuế quận Ninh Kiều (Cục Thuế TP. Cần Thơ), tính đến ngày 31/5, trên địa bàn quận có 901 đơn vị nợ thuế với tổng số tiền gần 59 tỷ đồng.
Tây Ninh: Công khai 11 doanh nghiệp nợ thuế hơn 23 tỷ đồng

Tây Ninh: Công khai 11 doanh nghiệp nợ thuế hơn 23 tỷ đồng

Cục Thuế tỉnh Tây Ninh có Thông báo số 2114/TB-CTTNI ngày 19/6/2024, về việc công khai danh sách người nộp thuế nợ thuế và các khoản thu khác thuộc ngân sách
Lâm Đồng: Cháy nhà ở Đà Lạt, 3 trẻ em nhỏ thiệt mạng

Lâm Đồng: Cháy nhà ở Đà Lạt, 3 trẻ em nhỏ thiệt mạng

Ngày 24/6, một căn nhà nằm sâu trong ngõ tại tổ dân phố Thánh Mẫu (phường 7, TP. Đà Lạt, Lâm Đồng) đã bị cháy dữ dội, khiến 3 trẻ em nhỏ thiệt mạng.
Tạm giam ông Phạm Văn Tam, cựu Chủ tịch Asanzo

Tạm giam ông Phạm Văn Tam, cựu Chủ tịch Asanzo

Sau khi bị khởi tố và cấm đi khỏi nơi cư trú, trưa nay ông Phạm Văn Tam (cựu Chủ tịch Tập đoàn Asanzo) và Phạm Xuân Tình (Tổng giám đốc) đã bị tạm giam.
Asanzo từng cáo buộc Hải quan gây thiệt hại gần 1.000 tỷ đồng

Asanzo từng cáo buộc Hải quan gây thiệt hại gần 1.000 tỷ đồng

Tại cuộc họp báo “Asanzo được minh oan” năm 2019, ông Phạm Văn Tam cho rằng, đơn vị này bị oan và thiệt hại gần 1.000 tỷ đồng do nghi án “giả xuất xứ”.
Thế Anh 28 và những mối làm ăn lớn – Bài 1: DHC Nhật Bản và Belie

Thế Anh 28 và những mối làm ăn lớn – Bài 1: DHC Nhật Bản và Belie

Các sản phẩm DHC Nhật Bản được nhập khẩu bởi Công ty Belie có nhiều video quảng cáo có dấu hiệu vi phạm, đang được Thế Anh 28 tiếp thị, gắn giỏ hàng.
Công ty Ngọc Linh tự ý phân lô, chuyển nhượng "đất vàng" 142 Đội Cấn, Hà Nội

Công ty Ngọc Linh tự ý phân lô, chuyển nhượng "đất vàng" 142 Đội Cấn, Hà Nội

Công ty Ngọc Linh tự ý phân lô, chuyển nhượng “đất vàng” 142 Đội Cấn, Hà Nội; từ năm 2010 đến nay doanh nghiệp này cũng không nộp tiền thuế nhà đất.
Chủ đầu tư Dự án Khu nhà ở An Sơn bị cưỡng chế gần 40 tỷ đồng tiền thuế

Chủ đầu tư Dự án Khu nhà ở An Sơn bị cưỡng chế gần 40 tỷ đồng tiền thuế

Chi cục Thuế khu vực Bà Rịa – Long Điền – Đất Đỏ vừa ban hành 2 quyết định cưỡng chế thuế đối với Doanh nghiệp tư nhân An Sơn số tiền hơn 38,9 tỷ đồng.
Bạc Liêu: Khởi tố đối tượng lừa đảo chiếm đoạt gần 500.000 USD

Bạc Liêu: Khởi tố đối tượng lừa đảo chiếm đoạt gần 500.000 USD

Công an tỉnh Bạc Liêu vừa khởi tố bị can, ra lệnh tạm giam đối với Võ Thành Đoạt để điều tra về hành vi “Lừa đảo, chiếm đoạt tài sản”.
Khởi tố ông Phạm Văn Tam cựu Chủ tịch Tập đoàn Asanzo

Khởi tố ông Phạm Văn Tam cựu Chủ tịch Tập đoàn Asanzo

Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an TP. Hồ Chí Minh vừa khởi tố ông Phạm Văn Tam (Shark Tam), cựu Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Tập đoàn Asanzo về tội Trốn thuế.
Xem thêm
Mobile VerionPhiên bản di động