Sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Quản lý quỹ Pavo Capital bị xử phạt 145 triệu đồng

Ngày 19/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 769/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital (Quản lý quỹ Pavo Capital, trụ sở tầng 5, số 14-16-18 Chu Mạnh Trinh, phường Bến Nghé, quận 1, TP. Hồ Chí Minh).

Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital bị xử phạt tổng cộng 145 triệu đồng vì sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Cụ thể, Quản lý quỹ Pavo Capital bị phạt tiền 85 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính khi không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.

Bên cạnh đó, công ty quản lý quỹ này cũng bị phạt thêm 60 triệu đồng vì đã có hành vi không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp (không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản).

Theo giới thiệu trên trang website pcam.com.vn, Pavo Capital Asset Managemet (tiền thân là Minh Việt Capital) là một công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư trong nước thành lập năm 2008 được đăng ký và cấp phép để quản lý quỹ từ nhà đầu tư trong nước và quốc tế, cung cấp các dịch vụ quản lý quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư và tư vấn đầu tư tài chính.

Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital hoạt động theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam.