Sai phạm hàng loạt, Chứng khoán Tân Việt bị xử phạt 745 triệu đồng

PV

PV

Chứng khoán Tân Việt (TVSI) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 745 triệu đồng do sai phạm trong quá trình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp.
Vi phạm về công bố thông tin, Công ty cổ phần Vinaceglass bị xử phạt 85 triệu đồng

Căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp trong thời kỳ từ ngày 01/01/2021 đến 05/9/2022, ngày 11/01/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 21/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (địa chỉ tại tầng 6, số 79 Lý Thường Kiệt, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội).c

Theo đó, Chứng khoán Tân Việt bị phạt tiền 300 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ. Cụ thể, Chứng khoán Tân Việt chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn trong rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu của một số tổ chức phát hành.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Tân Việt còn bị xử phạt 100 triệu đồng vì thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

Sai phạm hàng loạt, Chứng khoán Tân Việt bị xử phạt 745 triệu đồng
Chứng khoán Tân Việt bị xử phạt 745 triệu đồng vì các sai phạm liên quan đến cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn xử phạt công ty chứng khoán này với số tiền 125 triệu đồng vì không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ. Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Chứng khoán Tân Việt không lưu giữ Báo cáo tài chính năm 2021 được kiểm toán hoặc Báo cáo tài chính bán niên năm 2022 được soát xét của 01 nhà đầu tư tổ chức tham gia mua trái phiếu chào bán riêng lẻ.

Chứng khoán Tân Việt còn bị xử phạt 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Chứng khoán Tân Việt báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn Báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn quý IV/2021; báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo định kỳ quý II/2021 của tổ chức đại lý phát hành; các báo cáo định kỳ quý của tổ chức đăng ký, lưu ký, gồm: Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý I/2021; Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, Báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu quý II/2021; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý II/2021; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý III/2021; Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, Báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu, Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý IV/2021.

Chưa hết, Chứng khoán Tân Việt cũng bị xử phạt 150 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong giai đoạn từ 01/01/2022 đến 30/8/2022 có nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của Chứng khoán Tân Việt vượt quá 70% vốn chủ sở hữu của công ty, vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán theo quy định tại khoản 3 Điều 28 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Tổng cộng, Chứng khoán Tân Việt bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 745 triệu đồng cho các sai phạm trên.

PV
Bạn thấy bài viết này thế nào?
Kém Bình thường ★ ★ Hứa hẹn ★★★ Tốt ★★★★ Rất tốt ★★★★★
Bài viết cùng chủ đề: Trái phiếu doanh nghiệp

Có thể bạn quan tâm

Tin mới nhất

Thị trường chứng khoán Việt Nam giảm mạnh trước thông tin Fed tăng lãi suất?

Thị trường chứng khoán Việt Nam giảm mạnh trước thông tin Fed tăng lãi suất?

Phiên giao dịch ngày 1/2 thị trường chứng khoán đã diễn ra cảnh bán tháo ồ ạt khiến chỉ số giảm sâu (- 35.21 điểm) trước khi Fed công bố thông tin về lãi suất.
"Phát hành chui" cổ phiếu và không công bố thông tin, Công trình 134 bị xử phạt 350 triệu đồng

"Phát hành chui" cổ phiếu và không công bố thông tin, Công trình 134 bị xử phạt 350 triệu đồng

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt Công trình 134 với mức phạt hàng trăm triệu đồng do "phát hành chui" cổ phiếu và không công bố thông tin.
Chứng khoán hôm nay ngày 1/2: Chỉ số VN-Index có quán tính tăng điểm và thử thách ngưỡng cản 1.120 điểm

Chứng khoán hôm nay ngày 1/2: Chỉ số VN-Index có quán tính tăng điểm và thử thách ngưỡng cản 1.120 điểm

Các công ty chứng khoán nhận định trong phiên giao dịch hôm nay (ngày 1/2), chỉ số VN-Index có quán tính tăng điểm và thử thách ngưỡng cản 1.120 điểm.
Chứng khoán hôm nay ngày 31/1: Cơ hội mua thêm cổ phiếu trong những nhịp điều chỉnh

Chứng khoán hôm nay ngày 31/1: Cơ hội mua thêm cổ phiếu trong những nhịp điều chỉnh

Các công ty chứng khoán dự đoán, trong phiên giao dịch hôm nay, thị trường sẽ có nhịp điều chỉnh và mở ra cơ hội mua mới cho nhà đầu tư.
Chứng khoán hôm nay ngày 30/1: Nhà đầu tư có thể gia tăng tỷ trọng và mở rộng danh mục đầu tư

Chứng khoán hôm nay ngày 30/1: Nhà đầu tư có thể gia tăng tỷ trọng và mở rộng danh mục đầu tư

Trong phiên giao dịch chứng khoán hôm nay, nhà đầu tư có thể gia tăng tỷ trọng và mở rộng danh mục đầu tư khi xảy ra rung lắc điều chỉnh.

Tin cùng chuyên mục

Vì sao cổ phiếu ngành than tăng kịch trần trong phiên giao dịch đầu năm 2023?

Vì sao cổ phiếu ngành than tăng kịch trần trong phiên giao dịch đầu năm 2023?

Trong phiên giao dịch đầu năm 2023, cổ phiếu ngành than đã tăng kịch trần trong bối cảnh các công ty trong ngành công bố kết quả tăng trưởng mạnh.
Chứng khoán SSI: Những kỳ vọng cổ phiếu ngành dầu khí trong năm 2023

Chứng khoán SSI: Những kỳ vọng cổ phiếu ngành dầu khí trong năm 2023

Trong năm 2023, cổ phiếu ngành dầu khí kỳ vọng sẽ tích cực nhờ yếu tố giá dầu vẫn neo ở mức khá cao, Fed giảm tiến độ nâng lãi suất và Luật Dầu khí sửa đổi.
Kỳ vọng "về bờ" của giới đầu tư chứng khoán sau năm "đu đỉnh"

Kỳ vọng "về bờ" của giới đầu tư chứng khoán sau năm "đu đỉnh"

Cơ hội đang rất nhiều và rõ ràng để đầu tư bài bản với một tầm nhìn trung và dài hạn, chứ không chỉ là những cơ hội lướt lát.
Kỳ vọng thị trường chứng khoán

Kỳ vọng thị trường chứng khoán 'chuyển mình' tích cực trong năm 2023

Thị trường chứng khoán Việt Nam mở đầu năm Âm lịch mới với phiên giao dịch tích cực, mở ra cơ hội đầu tư cho năm mới 2023.
Chứng khoán hôm nay ngày 27/1: Khai xuân rực rỡ, VN-Index tăng điểm

Chứng khoán hôm nay ngày 27/1: Khai xuân rực rỡ, VN-Index tăng điểm

Chứng khoán hôm nay ngày 27/1 thị trường mở cửa phiên khai xuân Quý Mão tưng bừng với sắc xanh bao phủ toàn thị trường, chỉ số VN-Index tăng vọt 10 điểm.
Tổng giám đốc Novagroup muốn bán hơn 2 triệu cổ phiếu NVL

Tổng giám đốc Novagroup muốn bán hơn 2 triệu cổ phiếu NVL

Bà Hoàng Thu Châu, Tổng giám đốc Novagroup, đồng thời là thành viên HĐQT Novaland, đăng ký bán thỏa thuận 2,28 triệu cổ phiếu NVL.
Chứng khoán hôm nay ngày 27/1: Thị trường tiếp tục tăng điểm, kiểm định vùng kháng cự 1.110 – 1.115?

Chứng khoán hôm nay ngày 27/1: Thị trường tiếp tục tăng điểm, kiểm định vùng kháng cự 1.110 – 1.115?

Trong phiên giao dịch ngày 27/1, thị trường có thể sẽ tăng điểm để kiểm định vùng kháng cự 1.110 – 1.115 điểm, nhà đầu tư có thể mua thêm cổ phiếu tiềm năng.
Thị trường chứng khoán Việt Nam kỳ vọng sẽ ổn định và chất lượng hơn trong năm Quý Mão 2023

Thị trường chứng khoán Việt Nam kỳ vọng sẽ ổn định và chất lượng hơn trong năm Quý Mão 2023

Năm 2023, thị trường chứng khoán Việt Nam vẫn được kỳ vọng sẽ hồi phục và phát triển ổn định hơn nhờ nhiều trợ lực quan trọng mang tính nền tảng vẫn được duy trì.
Xuất hiện nhiều công ty chứng khoán báo lỗ quý IV

Xuất hiện nhiều công ty chứng khoán báo lỗ quý IV

Kết quả kinh doanh của nhiều công ty lớn, nhỏ trong ngành chứng khoán đã cho thấy sự tụt dốc khi không dừng lại ở sụt giảm mà tiến tới thua lỗ.
Chứng khoán hôm nay ngày 19/1: Có thể biến động mạnh trong phiên đáo hạn phái sinh

Chứng khoán hôm nay ngày 19/1: Có thể biến động mạnh trong phiên đáo hạn phái sinh

Ngày giao dịch ngày 19/1 là ngày đáo hạn hợp đồng phái sinh tháng 1, do đó thị trường có khả năng xảy ra biến động khó lường về cuối phiên.
Chứng khoán hôm nay ngày 18/1: Bên mua thắng thế, thị trường kỳ vọng tiếp tục tăng điểm

Chứng khoán hôm nay ngày 18/1: Bên mua thắng thế, thị trường kỳ vọng tiếp tục tăng điểm

Dự báo trong phiên giao dịch ngày 18/1, chỉ số VN-Index sẽ có quán tính tăng điểm trong phiên sáng để kiểm định vùng kháng cự gần 1.090 – 1.095 điểm.
Chứng khoán hôm nay ngày 17/1: Chỉ số VN-Index ít biến động trong những phiên giao dịch gần Tết Nguyên đán

Chứng khoán hôm nay ngày 17/1: Chỉ số VN-Index ít biến động trong những phiên giao dịch gần Tết Nguyên đán

Chỉ còn vài phiên là đến với kỳ nghỉ lễ Tết Nguyên đán Quỹ Mão 2023, dự báo chỉ số VN-Index sẽ ít biến động mạnh trong các phiên còn lại này.
Sai phạm trong công bố thông tin, Tập đoàn Thành Nam bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt

Sai phạm trong công bố thông tin, Tập đoàn Thành Nam bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt Tập đoàn Thành Nam vì công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nhiều tại liệu về doanh nghiệp.
Không công bố thông tin, Công ty Cổ phần Dầu thực vật Tân Bình bị phạt

Không công bố thông tin, Công ty Cổ phần Dầu thực vật Tân Bình bị phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Dầu thực vật Tân Bình.
Chứng khoán hôm nay ngày 16/1: VN-Index có thể chịu áp lực tại vùng kháng cự 1.065 – 1.070 điểm

Chứng khoán hôm nay ngày 16/1: VN-Index có thể chịu áp lực tại vùng kháng cự 1.065 – 1.070 điểm

Dự báo trong phiên giao dịch ngày 16/1, chỉ số VN-Index có thể chịu áp lực bán tại vùng kháng cự 1.065 – 1.070 điểm và quay đầu giảm điểm.
Khu công nghiệp Hiệp Phước, Dầu Thực vật Tân Bình bị xử phạt hàng trăm triệu đồng

Khu công nghiệp Hiệp Phước, Dầu Thực vật Tân Bình bị xử phạt hàng trăm triệu đồng

Mới đây, Công ty Cổ phần Khu công nghiệp Hiệp Phước và Công ty Cổ phần Dầu thực vật Tân Bình đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hàng trăm triệu đồng.
Sai phạm liên quan phát hành trái phiếu riêng lẻ, Chứng khoán Kỹ Thương bị xử phạt 405 triệu đồng

Sai phạm liên quan phát hành trái phiếu riêng lẻ, Chứng khoán Kỹ Thương bị xử phạt 405 triệu đồng

Mới đây, Công ty Cổ phần Chứng khoán Kỹ Thương đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 405 triệu đồng vì sai phạm liên quan đến phát hành trái phiếu riêng lẻ.
Vi phạm về công bố thông tin, Công ty cổ phần Vinaceglass bị xử phạt 85 triệu đồng

Vi phạm về công bố thông tin, Công ty cổ phần Vinaceglass bị xử phạt 85 triệu đồng

Công ty cổ phần Vinaceglass bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 85 triệu đồng vì không công bố thông tin và công bố thông tin không đúng thời hạn.
Chứng khoán hôm nay ngày 13/1: Chỉ giải ngân khi thị trường xác nhận xu hướng

Chứng khoán hôm nay ngày 13/1: Chỉ giải ngân khi thị trường xác nhận xu hướng

Trong phiên giao dịch ngày 13/1, nhà đầu tư nên khống chế tỷ trọng ở mức an toàn và chỉ thực hiện giải ngân khi thị trường xác nhận xu hướng.
Chứng khoán ngành Công Thương: Phân tích cổ phiếu GEG của Công ty Cổ phần Điện Gia Lai

Chứng khoán ngành Công Thương: Phân tích cổ phiếu GEG của Công ty Cổ phần Điện Gia Lai

Cập nhật những thông tin đáng chú ý, phân tích, định giá và khuyến nghị về cổ phiếu GEG của Công ty Cổ phần Điện Gia Lai.
Xem thêm
Mobile VerionPhiên bản di động