Tin Khu Vực
“Các thành viên VBMA nên ghi âm các cuộc đối thoại liên quan đến giao dịch qua điện thoại”
CôngThương - Theo ông Đỗ Ngọc Quỳnh, Tổng thư ký VBMA, "Bộ quy tắc hành xử cho thị trường trái phiếu" như là một "luật chơi" mang tính tự nguyện của các thành viên Hiệp hội, nhằm hỗ trợ thị trường trái phiếu Việt Nam phát triển chuyên nghiệp, công bằng hơn. Nó được xây dựng trên cơ sở tiến hành điều tra, khảo sát trực tiếp từ thực tế hoạt động kinh doanh trái phiếu của các thành viên VBMA, đồng thời có tham khảo kinh nghiệm từ các thị trường trái phiếu quốc tế, nên có tính khả thi cao.
Nội dung chính của Bộ quy tắc là đưa ra nhiều "luật chơi" cụ thể, dựa trên hai trụ cột là nguyên tắc đạo đức và chuẩn mực hành nghề trong hoạt động kinh doanh trái phiếu. Theo đó, các thành viên của VBMA phải đảm bảo rằng khách hàng của họ được đối xử công bằng thông qua tuân thủ các thoả ước: hoạt động nghiên cứu phải độc lập với chức năng tư vấn và đầu tư; các thành viên của VBMA không sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán cho cá nhân hoặc một bên thứ 3; không được tiết lộ và cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán dựa trên thông tin nội bộ... Thông tin nội bộ ở đây được hiểu là bất cứ thông tin nào liên quan đến chứng khoán hoặc tổ chức phát hành chứng khoán chưa được công bố ra công chúng và một khi được công bố sẽ có những ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán.
| "'Luật chơi' cụ thể dựa trên hai trụ cột là nguyên tắc đạo đức và chuẩn mực hành nghề trong hoạt động kinh doanh trái phiếu" Ông Đỗ Ngọc Quỳnh, Tổng thư ký VBMA |
Để loại trừ nguy cơ các thành viên VBMA tham gia "làm giá" chứng khoán, Bộ quy tắc quy định: các đơn vị kinh doanh trái phiếu không tham gia vào bất cứ hoạt động nào liên quan đến việc hình thành giá hoặc khối lượng giao dịch giả tạo với mục đích tạo nên định hướng lệch lạc đối với các thành viên khác trên thị trường. Các thành viên VBMA cũng phải đảm bảo rằng không tạo nên bất cứ tin đồn hoặc truyền bá các thông tin sai, dối trá…
Việc tạo lập môi trường kinh doanh trái phiếu chuyên nghiệp, minh bạch hơn đòi hỏi các thành viên của VBMA phải tự giác tuân theo các chuẩn mực hành nghề được nêu chi tiết trong "Bộ quy tắc" mà họ đã tự nguyện ký vào Biên bản ghi nhớ cam kết thực hiện. Theo đó, các tổ chức kinh doanh trái phiếu dù là đang trên phương diện của một thành viên đứng đầu thị trường, đại lý hay nhà môi giới, đều có nghĩa vụ giúp đối tác hay khách hàng hiểu rõ bản chất của việc niêm yết giá theo nghĩa liệu đó là giá đáng tin cậy để giao dịch hay chỉ để tham khảo… Khi một giao dịch trái phiếu công khai không thể thanh toán đúng ngày đã được chấp thuận do những sơ sót về hệ thống hoặc con người, hai bên nên chấp thuận một ngày thanh toán mới. Theo đó, giao dịch cần được tiến hành với giá được chấp thuận ban đầu. Đặc biệt, nhằm bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng của khách hàng khi xảy ra sự cố thanh toán, chuẩn mực hành nghề trong "Bộ quy tắc hành xử cho thị trường trái phiếu" quy định: nếu sự trì hoãn thanh toán ảnh hưởng đến quyền hưởng lãi của người mua, thì bên bán phải đền bù cho bên mua quyền này vào ngày thanh toán coupon.
Để bảo vệ quyền lợi chính đáng, hợp pháp của tổ chức kinh doanh trái phiếu, cũng như khách hàng, Bộ quy tắc khuyến nghị các thành viên VBMA nên ghi âm tất cả các cuộc đối thoại liên quan đến giao dịch đang được tiến hành thông qua điện thoại. Chỉ khi có tranh chấp giữa các bên xảy ra mới được phép sử dụng băng ghi âm này. Trường hợp khách hàng thực hiện giao dịch qua thư dịch điện tử hoặc tin nhắn, thì các thành viên VBMA cần lưu giữ các thông tin này để làm căn cứ giải quyết khi có tranh chấp phát sinh.
Theo VBMA, tới đây Hiệp hội sẽ thường xuyên phổ cập nội dung của Bộ quy tắc đến các thành viên, để đảm bảo các nội dung cốt yếu được hơn 60 thành viên luôn "nằm lòng" và tự giác tuân thủ tốt, qua đó tạo ra sự thay đổi về chất đối với môi trường kinh doanh trái phiếu.
Phiên bản di động