Để nhà đầu tư đặt lệnh mua vượt hạn mức, Chứng khoán Trí Việt bị phạt 150 triệu đồng
Ngày 26/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 791/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt (mã cổ phiếu TVB), địa chỉ tại tầng 2, số 142 Đội Cấn, quận Ba Đình, TP.Hà Nội.
Theo đó, Chứng khoán Trí Việt bị phạt tiền 150.000.000 đồng theo quy định tại Điểm G Khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể, Chứng khoán Trí Việt đã vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
| Chứng khoán Trí Việt bị xử phạt 150 triệu đồng (ảnh tvsc.vn) |
Trước đó, tháng 1/2022, Chứng khoán Trí Việt cũng bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng không báo cáo cơ quan này. Ngoài ra, công ty chứng khoán này còn bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.
Đáng chú ý, ngày 20/4/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Chứng khoán Trí Việt, Công ty cổ phần Louis Holdings, Công ty cổ phần Louis Capital, Công ty cổ phần Louis Land và các đơn vị liên quan; đồng thời, ra quyết định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam, lệnh khám xét đối với 4 cá nhân về tội “Thao túng thị trường chứng khoán".
Theo kết quả điều tra, ông Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Louis Holdings (mã cổ phiếu TGG), thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land (mã cổ phiếu BII) thông đồng với Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt và các đối tượng khác để thao túng giá cổ phiếu.
Cụ thể, các đối tượng đã sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán thực hiện mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu TGG, BII và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật, thu lợi bất chính hàng trăm tỷ đồng.